發(fā)改財金[2018]1704號

全文有效

2018-11-22

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團有關(guān)部門、機構(gòu)：

  為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，落實《社會保險法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）等文件要求，加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機制，打擊社會保險領(lǐng)域違法失信行為，國家發(fā)展改革委、人民銀行、人力資源社會保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、財政部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、應(yīng)急管理部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、國際發(fā)展合作署、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門聯(lián)合簽署了《關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

  附件：關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

  國家發(fā)展改革委

  人 民 銀 行

  人力資源社會保障部

  中 央 組 織 部

  中 央 宣 傳 部

  中 央 編 辦

  中 央 文 明 辦

  中 央 網(wǎng) 信 辦

  工業(yè)和信息化部

  財  政  部

  自 然 資 源 部

  住房城鄉(xiāng)建設(shè)部

  交 通 運 輸 部

  水  利  部

  商  務(wù)  部

  衛(wèi) 生 健 康 委

  應(yīng) 急 管 理 部

  國  資  委

  海 關(guān) 總 署

  稅 務(wù) 總 局

  市場監(jiān)管總局

  國際發(fā)展合作署

  醫(yī)  保  局

  銀 保 監(jiān) 會

  證  監(jiān)  會

  民  航  局

  外  匯  局

  鐵 路 總 公 司

附件

關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

  為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，落實《社會保險法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21 號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33 號）等文件要求，加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機制，打擊社會保險領(lǐng)域違法失信行為，國家發(fā)展改革委、人民銀行、人力資源社會保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、財政部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、應(yīng)急管理部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、國際發(fā)展合作署、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門就社會保險領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒達(dá)成如下一致意見。

  一、懲戒對象

  聯(lián)合懲戒的對象是指人力資源社會保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障局會同有關(guān)部門確定的違反社會保險相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的企事業(yè)單位及其有關(guān)人員，其嚴(yán)重失信、失范行為主要包括以下情形：

  （一）用人單位未按相關(guān)規(guī)定參加社會保險且拒不整改的；

  （二）用人單位未如實申報社會保險繳費基數(shù)且拒不整改的；

  （三）應(yīng)繳納社會保險費卻拒不繳納的；

  （四）隱匿、轉(zhuǎn)移、侵占、挪用社會保險費款、基金或者違規(guī)投資運營的；

  （五）以欺詐、偽造證明材料或者其他手段參加、申報社會保險和騙取社會保險基金支出或社會保險待遇的；

  （六）非法獲取、出售或變相交易社會保險個人權(quán)益數(shù)據(jù)的；

  （七）社會保險服務(wù)機構(gòu)違反服務(wù)協(xié)議或相關(guān)規(guī)定的；

  （八）拒絕協(xié)助社會保險行政部門、經(jīng)辦機構(gòu)對事故和問題進(jìn)行調(diào)查核實的；拒絕接受或協(xié)助稅務(wù)部門對社會保險實施監(jiān)督檢查，不如實提供與社會保險相關(guān)各項資料的；

  （九）其他違反法律法規(guī)規(guī)定的。

  二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式

  人力資源社會保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障局通過全國信用信息共享平臺依法依規(guī)向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供社會保險領(lǐng)域相關(guān)失信用人單位信息，并在“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、人力資源社會保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障局網(wǎng)站向社會公布。有關(guān)部門和單位按照本備忘錄規(guī)定實施聯(lián)合懲戒措施，并根據(jù)實際情況定期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺反饋至國家發(fā)展改革委、人力資源社會保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障局。

  三、懲戒措施

  （一）限制招錄（聘）失信人為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。（實施單位：中央組織部、人力資源社會保障部等相關(guān)部門）

  （二）將失信企業(yè)列為重點監(jiān)督檢查對象，增加社會保險監(jiān)督檢查和稽核的頻次，再次發(fā)現(xiàn)有社會保險違法違規(guī)行為的，延長公示期限。（實施單位：人力資源社會保障部、稅務(wù)總局、醫(yī)療保障局）

  （三）限制失信企業(yè)參與社會保險業(yè)務(wù)合作項目。（實施單位：人力資源社會保障部等相關(guān)部門）

  （四）限制失信主體辦理社會保險業(yè)務(wù)的便捷性。（實施單位：人力資資源社會保障部等相關(guān)部門）

  （五）依法限制失信企業(yè)申請財政補助補貼性資金和社會保障資金支持。（實施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部及相關(guān)部門）

  （六）依法限制失信企業(yè)作為供應(yīng)商參加政府采購活動。（實施單位：財政部）

  （七）依法將失信信息作為選擇基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營等政府和社會資本合作項目合作伙伴的重要參考因素，限制失信主體成為項目合作伙伴。（實施單位：國家發(fā)展改革委、財政部）

  （八）將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考；將失信信息作為公司債券審核或備案的參考；對存在失信記錄的相關(guān)主體在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以重點關(guān)注。（實施單位：國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會）

  （九）在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將失信信息作為參考。（實施單位：證監(jiān)會）

  （十）對存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請中予以從嚴(yán)審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注。（實施單位：證監(jiān)會）

  （十一）將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。（實施單位：證監(jiān)會）

  （十二）將失信信息作為基金銷售資格審批的參考。（實施單位：證監(jiān)會）

  （十三）將違法失信信息作為審核或注冊公司信用類債券的重要參考。（實施單位：國家發(fā)展改革委、人民銀行）

  （十四）將失信企業(yè)及其有關(guān)人員的失信信息納入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，為金融機構(gòu)融資授信提供重要參考。（實施單位：人民銀行）

  （十五）依法限制失信企業(yè)設(shè)立融資性擔(dān)保公司；依法限制失信相關(guān)責(zé)任人任職融資性擔(dān)保公司或金融機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考。（實施單位：銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、工業(yè)和信息化部、財政部、市場監(jiān)管總局等相關(guān)部門以及地方政府確定的融資性擔(dān)保公司監(jiān)管機構(gòu)）

  （十六）將失信企業(yè)相關(guān)信息作為設(shè)立保險公司審批參考,作為保險中介業(yè)務(wù)許可和保險專業(yè)中介機構(gòu)變更股權(quán)、實際控制人備案的參考；依法限制失信企業(yè)及失信企業(yè)（企事業(yè)單位）的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實際控制人支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品。（實施單位：銀保監(jiān)會）

  （十七）將失信企業(yè)相關(guān)信息作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時審慎性參考。（實施單位：銀保監(jiān)會）

  （十八）將失信信息作為境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。（實施單位：證監(jiān)會、國資委、財政部）

  （十九）在合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據(jù)。（實施單位：外匯局）

  （二十）在融資授信時查詢擬授信對象及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信責(zé)任主體，對擬授信對象為失信責(zé)任主體的從嚴(yán)審核。（實施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會）

  （二十一）限制嚴(yán)重失信行為有關(guān)責(zé)任人乘坐飛機、列車軟臥、輪船二等以上倉位、G 字頭動車組列車全部座位、其他動車組一等以上座位等非生活和工作必須的消費行為。（實施單位：交通運輸部、民航局、鐵路總公司等相關(guān)部門）

  （二十二）將相關(guān)機構(gòu)及其法人代表、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人等失信責(zé)任主體狀況作為優(yōu)惠性政策支持的審慎性參考。（實施單位：國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局）

  （二十三）對失信企業(yè)在取得政府供應(yīng)土地方面依法予以限制或禁止。（實施單位：自然資源部）

  （二十四）依法限制失信企業(yè)參與工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)。（實施單位：國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、國際發(fā)展合作署、民航局、鐵路總公司）

  （二十五）依法限制失信企業(yè)受讓收費公路權(quán)益。（實施單位：交通運輸部）

  （二十六）失信企業(yè)申請適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認(rèn)證；已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。（實施單位：海關(guān)總署）

  （二十七）在失信企業(yè)申請辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口貨物實施嚴(yán)密監(jiān)管，加強布控查驗、后續(xù)稽查或統(tǒng)計監(jiān)督核查。（實施單位：海關(guān)總署）

  （二十八）失信責(zé)任主體為個人的，依法限制其擔(dān)任國有獨資公司法定代表人、董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司法定代表人、董事、監(jiān)事及國有企業(yè)的法定代表人、高級管理人員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。（實施單位：中央組織部、國資委、財政部等相關(guān)部門）

  （二十九）失信責(zé)任主體為個人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。失信責(zé)任主體是機構(gòu)的，該機構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。（實施單位：中央編辦）

  （三十）將失信企業(yè)和以失信責(zé)任主體為法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施。（實施單位：相關(guān)市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門）

  （三十一）通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布失信責(zé)任主體信息。（實施單位：中央網(wǎng)信辦）

  （三十二）對于機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體或其領(lǐng)導(dǎo)成員為失信單位或個人的，不得參加文明單位、道德模范等各類評選表彰，已經(jīng)取得榮譽稱號的予以撤銷。（實施單位：中央宣傳部、中央文明辦）

  四、共享信息的持續(xù)管理

  人力資源社會保障部、稅務(wù)總局、醫(yī)療保障局和國家發(fā)展改革委在全國信用信息共享平臺的失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上及時更新社會保險領(lǐng)域相關(guān)失信企業(yè)及其有關(guān)人員信息，其他部門和單位根據(jù)各自職責(zé)，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。同時，有關(guān)部門要依法依規(guī)規(guī)范失信企業(yè)及其有關(guān)人員名單產(chǎn)生和發(fā)布行為，建立健全退出機制和異議、投訴制度。

  五、其他事宜

  各部門和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，積極推動修改相關(guān)領(lǐng)域法律法規(guī)，制定修改部門規(guī)章和規(guī)范性文件，指導(dǎo)和要求相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)部各層級單位依法依規(guī)實施具體、嚴(yán)格、有效的懲戒措施。本備忘錄實施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。

  附表：聯(lián)合懲戒措施相關(guān)依據(jù)和實施單位